Lưu ký và quản lý Chứng khoán

1. Ký gửi Chứng khoán:

Hồ sơ ký gửi chứng khoán bao gồm:

•  Bản chính Sổ/ Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cần ký gửi
•  Phiếu gửi chứng khoán giao dịch tại đây
•  Bản sao CMND và bản chính để đối chiếu đối với Khách hàng là cá nhân
•  Bản sao công chứng Giấy ĐKKD đối với Khách hàng là tổ chức. - Giấy ủy quyền (nếu có)
  Lưu ý: Việc ký gửi chứng khoán của Khách hàng chỉ thành công khi thông tin (họ tên, số và ngày cấp CMND/ Giấy ĐKKD) của Khách hàng trên Sổ/ Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán giống với thông tin trên CMND/ Giấy ĐKKD và giống với thông tin Khách hàng đã đăng ký tại VPS. Trường hợp có bất kỳ sai khác thông tin nào, Khách hàng phải liên hệ với VPS để được hướng dẫn và thực hiện.

2. Rút Chứng khoán:

Khách hàng vui lòng liên hệ với nhân viên của VPS để được tư vấn và hướng dẫn thủ tục thực hiện.
Hồ sơ rút chứng khoán gồm:
Phiếu rút chứng khoán tại đây

•  Bản sao CMND và bản chính để đối chiếu đối với Khách hàng là cá nhân, bản sao công chứng Giấy ĐKKD đối với Khách hàng là tổ chức
•  Giấy ủy quyền (nếu có)
  Trong thời gian chờ rút, nếu Khách hàng có nhu cầu hủy rút chứng khoán, Khách hàng sẽ được VPS hướng dẫn thủ tục hủy rút chứng khoán.

3. Biếu, tặng, cho, thừa kế, chuyển quyền sở hữu Chứng khoán:

Quý Khách hàng cần chuẩn bị các hồ sơ dưới đây:

Hồ sơ cho tặng chứng khoán:
Bản sao hợp lệ giấy tờ tùy thân/ thành lập của bên cho, tặng và bên nhận cho, tặng.

  - Cá nhân người VN: CMND.            

  - Cá nhân người nước ngoài: hộ chiếu còn hiệu lực.

  - Trẻ em dưới 14 tuổi : bản sao giấy khai sinh và đính kèm xác nhận về người giám hộ hoặc người đại diện theo pháp luật.

  - Đối với tổ chức:giấy chứng nhận ĐKKD, giấy phép đầu tư do cơ quan có thẩm quyền của nhà nước cấp.

Bản chính hợp đồng cho/ tặng chứng khoán có chứng thực của cơ quan công chứng hoặc cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Bản chính tài liệu chứng minh việc đã công bố thông tin về giao dịch cho, tặng chứng khoán đối với các đối tượng thuộc diện công bố thông tin.

 Bản chính tài liệu chứng minh đã nộp thuế thu nhập cá nhân áp dụng đối với cá nhân, bao gồm:

• Tờ khai thuế Thu nhập cá nhân (Mẫu 14/KK)
• Thông báo nộp thuế thu nhập cá nhân (Mẫu 14-1/TB-TTNCN )
• Liên 2 giấy nộp tiền vào ngân sách nhà nước (Mẫu số hoặc mã số C1-02/NS)

Bản chính giấy ủy quyền có xác nhận của cơ quan công chứng hoặc cơ quan nhà nước có thẩm quyền (nếu có).

Các hồ sơ pháp lý khác (nếu có) liên quan đến nội dung cho tặng theo yêu cầu bổ sung của TTLK.

Hồ sơ thừa kế theo di chúc:
Bản sao hợp lệ giấy tờ tùy thân của (các) bên nhận thừa kế. Người thừa kế chưa đủ 18 tuổi thì phải có giấy xác nhận về người giám hộ hoặc người đại diện theo pháp luật.

Bản sao hợp lệ Giấy chứng tử của bên để lại tài sản thừa kế hoặc quyết định tuyên bố một người đã chết của tòa án.

 Bản sao công chứng di chúc hợp pháp theo quy định của pháp luật.

Văn bản phân chia di sản thừa kế (cung cấp khi di chúc không ghi rõ số lượng chứng khoán để lại cho từng người thừa kế), có chứng thực của cơ quan công chứng hoặc cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Tài liệu chứng minh đã nộp thuế thu nhập cá nhân (theo mục d khoản A).

Giấy ủy quyền.

Hồ sơ thừa kế theo pháp luật:

Bản sao hợp lệ giấy tờ tùy thân của (các) bên nhận thừa kế.Người thừa kế chưa đủ 18 tuổi thì phải có giấy xác nhận về người giám hộ hoặc người đại diện theo pháp luật.

 Bản sao hợp lệ Giấy chứng tử của bên để lại tài sản thừa kế hoặc quyết định tuyên bố một người đã chết của tòa án. Văn bản phân chia di sản thừa kế hoặc văn bản khai nhận di sản thừa kế (bản chính), có chứng thực của cơ quan công chứng hoặc cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Trường hợp các bên từ chối nhận tài sản thừa kế: ngoài văn bản khai nhận di sản kèm theo Đơn khước từ nhận di sản (có công chứng).

Bản chính bản tường trình của (các) bên nhận thừa kế về mối quan hệ nhân thân có xác nhận của cơ quan có thẩm quyền và các tài liệu chứng minh (bản sao hợp lệ giấy khai sinh, giấy kết hôn, sổ hộ khẩu…). Trong trường hợp các bên thừa kế ủy quyền cho một người/tổ chức đứng tên quản lý di sản thừa kế thì phải nộp giấy/hợp đồng ủy quyền đứng tên sở hữu quản lý di sản thừa kế ( có chứng thực của công chứng hoặc cơ quan nhà nước có thẩm quyền). Tài liệu chứng minh đã nộp thuế thu nhập cá nhân. Bản chính giấy ủy quyền.

Hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán theo quyết định của Tòa án:

Bản sao có công chứng Quyết định hoặc bản án có hiệu lực của Tòa án liên quan đến việc phân chia tài sản. Bản sao hợp lệ giấy tờ tùy thân (cá nhân) /Giấy chứng nhận ĐKKD (tổ chức) Bản chính giấy ủy quyền.

4. Phong tỏa Chứng khoán:

• Quý khách hàng có thể thực hiện phong tỏa chứng khoán tự nguyện hoặc theo hợp đồng cầm cố với các tổ chức tín dụng
• VPS kính đề nghị Quý khách liên hệ trực tiếp  với Bộ phận lưu ký Phòng Giao dịch để được hỗ trợ thực hiện

5. Thực hiện quyền cho người sở hữu Chứng khoán:

Quyền nhận cổ tức bằng tiền mặt: VPS sẽ chuyển tiền cổ tức mà Khách hàng được hưởng vào tài khoản tiền giao dịch chứng khoán của Khách hàng vào ngày chi trả cổ tức.

Quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu, quyền nhận cổ phiếu thưởng: VPS sẽ ghi có số lượng cổ phiếu mà Khách hàng được nhận vào tài khoản chứng khoán của Khách hàng vào ngày Chứng khoán được chi trả.

Quyền tham dự Đại hội Cổ đông: Khách hàng sẽ được nhận thông báo từ Tổ chức phát hành chứng khoán.

Quyền mua cổ phiếu phát hành thêm: Khi có phát sinh quyền mua chứng khoán phát hành thêm, VPS sẽ gửi thông báo đến từng Nhà đầu tư sở hữu quyền mua chứng khoán qua tín nhắn SMS. Quý khách hàng có thể thực hiện đăng ký đặt mua qua hệ thống Webtrading, gọi điện thoại tới bộ phận lưu ký tại VPS hoặc gửi thông tin 02 bản Giấy đăng ký mua chứng khoán (tại đây) sau tới bộ phận lưu ký tại VPS.

Trường hợp Nhà đầu tư muốn chuyển nhượng quyền mua chứng khoán: Bên chuyển nhượng và Bên nhận chuyển nhượng mang bản chính CMND đến tại VPS để làm thủ tục chuyển nhượng.

6. Thay đổi thông tin người sở hữu Chứng khoán

Để đảm bảo việc lưu ký chứng khoán của Khách hàng được thuận lợi và nhanh chóng, Khách hàng cần liên hệ với VPS để điều chỉnh thông tin trong các trường hợp sau:

Khi Khách hàng có thay đổi thông tin. Khi thông tin (họ tên, số và ngày cấp CMND/ Giấy ĐKKD) của Khách hàng trên Sổ/ Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán khác với thông tin trên CMND/ Giấy ĐKKD và khác với thông tin Khách hàng đã đăng ký tại VPS. Khi thông tin (họ tên, số và ngày cấp CMND/ Giấy ĐKKD) của Khách hàng trên Sổ/ Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán và thông tin trên CMND/ Giấy ĐKKD giống nhau nhưng khác so với thông tin Khách hàng đã đăng ký tại VPS. Người yêu cầu thực hiện điều chỉnh thông tin phải là chủ tài khoản.

Hồ sơ thay đổi thông tin gồm:

• Giấy đề nghị thay đổi thông tin tại đây
•  Bản sao công chứng CMND (đối với Khách hàng cá nhân)
•  Bản sao công chứng Giấy ĐKKD (đối với Khách hàng tổ chức)